ธรรมาภิบาล​

เพื่อส่งเสริมความตระหนักรู้และปลูกฝังวัฒนธรรมความเสี่ยงทั่วทั้งกลุ่มธนาคารยูโอบี:​  

• กำหนดให้พนักงานทุกคนทำแบบทดสอบ e-learnings เป็นประจำทุกปี​ ในหัวข้อวัฒนธรรมความเสี่ยงของยูโอบี ตลอดจนการฝึกอบรมที่มุ่งเสริมการเน้นด้านการจัดการความเสี่ยง​ ความประพฤติในด้านต่างๆ เช่น จรรยาบรรณของธนาคารยูโอบีการต่อต้านการฟอกเงิน ความเสี่ยงด้านปฏิบัติการและความปลอดภัยการป้องกันอาชญากรรมทางการเงิน ความปลอดภัยของข้อมูลและไซเบอร์​ การตระหนักถึงความเสี่ยง และพระราชบัญญัติการติดสินบนแห่งสหราชอาณาจักร​
• กำหนดให้ธุรกิจหลักและหน่วยงานสนับสนุนดำเนินการประเมินตนเองเป็นประจำทุกปีเพื่อประเมินวัฒนธรรมความเสี่ยงภายในแต่ละหน่วยงาน​
• พูดคุยกับผู้นำระดับสูงและสำรวจมุมมองของพวกเขาบ่อยครั้งเกี่ยวกับวัฒนธรรมความเสี่ยง ตลอดจนกรณีศึกษาและบทเรียนที่ได้รับบนอินทราเน็ตของเรา
• ตรวจสอบการสื่อสารทั่วทั้งธนาคารอย่างสม่ำเสมอผ่านการประชุม การจัดกลุ่มสนทนา และการมีวารสารภายในองค์กรเพื่อส่งเสริมความเข้าใจและการปฏิบัติที่ลึกซึ้งยิ่งขึ้นของการบริหารความเสี่ยงทั่วทั้งองค์กร
• รวมคำถามที่เกี่ยวข้องกับการบริหารความเสี่ยงในของเราแบบสำรวจความผูกพันของพนักงานเพื่อวัดความเข้าใจของวัฒนธรรมความเสี่ยงที่แพร่หลายทั่วทั้งกลุ่ม และ​
• สำรวจคณะกรรมการบริหารระดับสูงเพื่อประเมินการเปิดกว้างและความแข็งแกร่งต่อความท้าทายและความท้าทายเหล่านั้นการพิจารณาความเสี่ยงในกระบวนการตัดสินใจ

การแจ้งเบาะแส​

พนักงาน ผู้ร่วมธุรกิจ และสาธารณชนสามารถรายงานข้อกังวลใดๆ เกี่ยวกับการกระทำผิดที่น่าสงสัยหรือเกิดขึ้นจริงได้อย่างเป็นความลับและปลอดภัย โดยปราศจากความกลัวหรือการตอบโต้ ผ่านช่องทางแจ้งเบาะแสของเรา พวกเขาอาจโทรหาสายด่วนแจ้งเบาะแส อีเมล หรือโทรหาหัวหน้าฝ่ายตรวจสอบของกลุ่ม ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ประธานคณะกรรมการตรวจสอบ หรือประธานคณะกรรมการ นโยบายการแจ้งเบาะแสของธนาคารยูโอบีได้รับการทบทวนทุกปีและได้รับการอนุมัติจากคณะกรรมการตรวจสอบ​

รายงานอาจส่งทางไปรษณีย์ถึงหัวหน้ากลุ่มตรวจสอบ UOB, One Raffles Place, Tower 1 #15-02, singapore 048616 หรือทางอีเมลไปที่ whistleblowing@uobgroup.com รายงานทั้งหมดที่ได้รับจะเป็นความลับและได้รับการตรวจสอบอย่างอิสระโดยฝ่ายตรวจสอบของกลุ่ม ซึ่งเป็นผู้ดูแลนโยบายการแจ้งเบาะแส การตรวจสอบกลุ่มส่งรายงานการแจ้งเบาะแสที่ได้รับไปยังคณะกรรมการตรวจสอบอย่างสม่ำเสมอ​

การห้ามการซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายใน​

พนักงานทุกคนต้องปฏิบัติตามนโยบายการซื้อขายพนักงานของกลุ่มธนาคารยูโอบี ซึ่งห้ามการซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายใน นโยบายได้รับการทบทวนทุกปีและอนุมัติโดยคณะกรรมการบริหารความเสี่ยงด้านปฏิบัติการ (ORMC)​

ธนาคารยูโอบีได้วางระบบการกวาดล้างก่อนการซื้อขายซึ่งกำหนดให้พนักงานซึ่งอาจได้รับการคาดการณ์ว่าสามารถเข้าถึงข้อมูลภายในเพื่อทำการประกาศและขออนุมัติก่อนที่จะทำการซื้อขายหลักทรัพย์หรือดำเนินการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ใดๆ นอกจากนี้ Group Compliance จะตรวจสอบธุรกรรมหลักทรัพย์เป็นประจำเพื่อตรวจหาการละเมิดที่อาจเกิดขึ้น พนักงานอาจถูกลงโทษทางวินัยหากไม่ปฏิบัติตามนโยบาย​